證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法
?。?017年11月2日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2017年第7次主席辦公會(huì)議審議通過， 根據(jù)2020年3月20日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》 修正）
第一章 總 則
第一條 為了加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)， 保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《證券法》 等法律、 行政法規(guī)， 制定本辦法。
第二條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫（以下簡(jiǎn)稱誠(chéng)信檔案）， 記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。
第三條 記入誠(chéng)信檔案的誠(chéng)信信息的界定、 采集與管理， 誠(chéng)信信息的公開、 查詢， 誠(chéng)信約束、 激勵(lì)與引導(dǎo)等， 適用本辦法。
第四條 公民（自然人）、 法人或者其他組織從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)， 應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)信用， 遵守法律、 行政法規(guī)、 規(guī)章和依法制定的自律規(guī)則， 禁止欺詐、 內(nèi)幕交易、 操縱市場(chǎng)以及其他損害投資者合法權(quán)益的不誠(chéng)實(shí)信用行為。
第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)、 支持誠(chéng)實(shí)信用的公民、 法人或者其他組織從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)， 實(shí)施誠(chéng)信約束、 激勵(lì)與引導(dǎo)。
第六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以和國(guó)務(wù)院其他部門、 地方人民政府、國(guó)家司法機(jī)關(guān)、 行業(yè)組織、 境外證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立誠(chéng)信監(jiān)管合作機(jī)制， 實(shí)施誠(chéng)信信息共享， 推動(dòng)健全社會(huì)信用體系。
第二章 虹口區(qū)刑事律師提出誠(chéng)信信息的采集和管理
第七條 下列從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)的公民、 法人或者其他組織的誠(chéng)信信息， 記入誠(chéng)信檔案：
?。ㄒ唬?證券業(yè)從業(yè)人員、 期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員；
（二） 證券期貨市場(chǎng)投資者、 交易者；
?。ㄈ┳C券發(fā)行人、 上市公司、 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、 主要股東、 實(shí)際控制人；
?。ㄋ模﹨^(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其董事、 監(jiān)事和高級(jí)管理人員， 為區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)辦理賬戶開立、 資金存放、 登記結(jié)算等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
?。ㄎ澹┳C券公司、 期貨公司、 基金管理人、 債券受托管理人、債券發(fā)行擔(dān)保人及其董事、 監(jiān)事、 高級(jí)管理人員、 主要股東和實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人， 合格境外機(jī)構(gòu)投資者、 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者及其主要投資管理人員， 境外證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)及其總代表、 首席代表；
?。?huì)計(jì)師事務(wù)所、 律師事務(wù)所、 保薦機(jī)構(gòu)、 財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、 投資咨詢機(jī)構(gòu)、 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、 期貨合約交割倉庫以及期貨合約標(biāo)的物質(zhì)量檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員；
?。ㄆ撸樽C券期貨業(yè)務(wù)提供存管、 托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)， 及其存管、 托管部門的高級(jí)管理人員；
?。ò耍樽C券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商；
?。ň牛榘l(fā)行人、 上市公司、 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員；
?。ㄊ?證券期貨傳播媒介機(jī)構(gòu)、 人員；
?。ㄊ唬┮圆徽?dāng)手段干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作的人員；
?。ㄊ┢渌信c證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)相關(guān)的違法失信行為的公民、 法人或者其他組織。
第八條 本辦法所稱誠(chéng)信信息包括：
?。ㄒ唬┕竦男彰?、 性別、 國(guó)籍、 身份證件號(hào)碼， 法人或者其他組織的名稱、 住所、 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等基本信息；
?。ǘ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)、 國(guó)務(wù)院其他主管部門等其他省部級(jí)及以上單位和證券期貨交易場(chǎng)所、 證券期貨市場(chǎng)行業(yè)協(xié)會(huì)、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等全國(guó)性證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織（以下簡(jiǎn)稱證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織）作出的表彰、 獎(jiǎng)勵(lì)、 評(píng)比， 以及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、 誠(chéng)信評(píng)估機(jī)構(gòu)作出的信用評(píng)級(jí)、 誠(chéng)信評(píng)估；
（三） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政許可決定；
?。ㄋ模┌l(fā)行人、 上市公司、 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司及其主要股東、 實(shí)際控制人， 董事、 監(jiān)事和高級(jí)管理人員，重大資產(chǎn)重組交易各方， 及收購人所作的公開承諾的未履行或者未如期履行、 正在履行、 已如期履行等情況；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、 市場(chǎng)禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；
（六） 證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、 規(guī)章規(guī)定的管理措施；
（七）因涉嫌證券期貨違法被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查及采取強(qiáng)制措施；
?。ò耍┻`反《證券法》 第一百七十一條的規(guī)定， 由于被調(diào)查當(dāng)事人自身原因未履行承諾的情況；
?。ň牛┑狡诰懿粓?zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)生效行政處罰決定及監(jiān)督管理措施， 因拒不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、 調(diào)查被有關(guān)機(jī)關(guān)作出行政處罰或者處理決定， 以及拒不履行已達(dá)成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議；
?。ㄊ﹤l(fā)行人未按期兌付本息等違約行為、 擔(dān)保人未按約定履行擔(dān)保責(zé)任；
（十一）因涉嫌證券期貨犯罪被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)移送公安機(jī)關(guān)、 人民檢察院處理；
?。ㄊ┮圆徽?dāng)手段干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作， 被予以行政處罰、 紀(jì)律處分， 或者因情節(jié)較輕， 未受到處罰處理， 但被紀(jì)律檢查或者行政監(jiān)察機(jī)構(gòu)認(rèn)定的信息；
?。ㄊ┮蜃C券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰；
?。ㄊ模┮蜃C券期貨侵權(quán)、 違約行為被人民法院判決承擔(dān)較大民事賠償責(zé)任；
?。ㄊ澹?因違法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被銀行、 保險(xiǎn)、 財(cái)政、 稅收、環(huán)保、 工商、 海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰；
（十六）因非法開設(shè)證券期貨交易場(chǎng)所或者組織證券期貨交易被地方政府行政處罰或者采取清理整頓措施；
?。ㄊ撸┮蜻`法失信行為被證券公司、 期貨公司、 基金管理人、 證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)以及證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織開除；
?。ㄊ耍┤谫Y融券、 轉(zhuǎn)融通、 證券質(zhì)押式回購、 約定式購回、期貨交易等信用交易中的違約失信信息；
（十九） 違背誠(chéng)實(shí)信用原則的其他行為信息。
第九條 誠(chéng)信檔案不得采集公民的宗教信仰、 基因、 指紋、血型、 疾病和病史信息以及法律、 行政法規(guī)規(guī)定禁止采集的其他信息。
第十條 本辦法第八條第（二）項(xiàng)所列公民、 法人或者其他組織所受表彰、 獎(jiǎng)勵(lì)、 評(píng)比和信用評(píng)級(jí)、 誠(chéng)信評(píng)估信息， 由其自行向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申報(bào)， 記入誠(chéng)信檔案。
公民、法人或者其他組織按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申報(bào)前款規(guī)定以外的其他誠(chéng)信信息， 記入誠(chéng)信檔案。
公民、 法人或者其他組織申報(bào)的誠(chéng)信信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、 準(zhǔn)確、完整。
第十一條 本辦法第八條第（一） 項(xiàng)、 第（三） 項(xiàng)至第（十二）項(xiàng)誠(chéng)信信息， 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、 證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織依其職責(zé)采集并記入誠(chéng)信檔案； 第（十七） 項(xiàng)、 第（十八）項(xiàng)誠(chéng)信信息， 由相關(guān)證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織、 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采集并記入誠(chéng)信檔案； 其他誠(chéng)信信息由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)通過政府信息公開、信用信息共享等途徑采集并記入誠(chéng)信檔案。
第十二條 記入誠(chéng)信檔案的誠(chéng)信信息所對(duì)應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)相應(yīng)刪除、修改該誠(chéng)信信息。
第十三條 本辦法第八條規(guī)定的違法失信信息， 在誠(chéng)信檔案中的效力期限為3年， 但因證券期貨違法行為被行政處罰、 市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。
法律、 行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章對(duì)違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的， 國(guó)務(wù)院其他主管部門對(duì)其產(chǎn)生的違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的， 從其規(guī)定。
前款所規(guī)定的效力期限， 自對(duì)違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算。
超過效力期限的違法失信信息， 不再進(jìn)行誠(chéng)信信息公開， 并不再接受誠(chéng)信信息申請(qǐng)查詢， 公民、 法人或者其他組織根據(jù)本辦法第十七條申請(qǐng)查詢自己信息的除外。
第三章 上海虹口區(qū)臨平路刑事律師提示誠(chéng)信信息的公開與查詢
第十四條 本辦法第八條第（二）、（三）、（四）、（六）項(xiàng)信息和第（五） 項(xiàng)的行政處罰、 市場(chǎng)禁入信息依法向社會(huì)公開。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)在其網(wǎng)站建立證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開查詢平臺(tái)， 社會(huì)公眾可通過該平臺(tái)查詢本辦法第八條第（五）項(xiàng)行政處罰、 市場(chǎng)禁入決定信息， 第（六）項(xiàng)信息等違法失信信息。
第十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有下列嚴(yán)重違法失信情形的市場(chǎng)主體， 在證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開查詢平臺(tái)進(jìn)行專項(xiàng)公示：
?。ㄒ唬?因操縱市場(chǎng)、 內(nèi)幕交易、 欺詐發(fā)行、 虛假披露信息、非法從事證券期貨業(yè)務(wù)、 利用未公開信息交易以及編造、 傳播虛假信息被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出行政處罰；
?。ǘ?被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施；
（三） 因證券期貨犯罪被人民法院判處刑罰；
（四）因拒不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、 調(diào)查被有關(guān)機(jī)關(guān)作出行政處罰或者處理決定；
?。ㄎ澹┑狡诰懿粓?zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)生效行政處罰決定；
（六）經(jīng)責(zé)令改正仍逾期不履行《證券法》第八十四條規(guī)定的公開承諾；
?。ㄆ撸﹪?yán)重侵害投資者合法權(quán)益、 市場(chǎng)反應(yīng)強(qiáng)烈的其他嚴(yán)重違法失信情形。
嚴(yán)重違法失信主體的專項(xiàng)公示期為一年， 自公示之日起算。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有第（五）、（六）項(xiàng)情形的市場(chǎng)主體， 統(tǒng)一歸集至全國(guó)信用信息共享平臺(tái)安排公示的， 按照相關(guān)規(guī)定辦理。
第十六條 除本辦法第十四條、 第十五條規(guī)定之外的誠(chéng)信信息， 公民、 法人或者其他組織可以根據(jù)本辦法規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢。
第十七條 公民、 法人或者其他組織提出誠(chéng)信信息查詢申請(qǐng)，符合以下條件之一的， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)予以辦理：
?。ㄒ唬┕?、 法人或者其他組織申請(qǐng)查詢自己的誠(chéng)信信息的；
?。ǘ┌l(fā)行人、 上市公司申請(qǐng)查詢擬任董事、 監(jiān)事、 高級(jí)管理人員的誠(chéng)信信息的；
?。ㄈ┌l(fā)行人、 上市公司申請(qǐng)查詢擬參與本公司并購、 重組的公民、 法人或者其他組織的誠(chéng)信信息的；
（四）發(fā)行人、 上市公司申請(qǐng)查詢擬委托的證券公司、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息的；
?。ㄎ澹┳C券公司、 債券受托管理人、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢其所提供專業(yè)服務(wù)的發(fā)行人、 上市公司及其董事、 監(jiān)事、 高級(jí)管理人員、 控股股東和實(shí)際控制人以及債券發(fā)行擔(dān)保人的誠(chéng)信信息的；
?。┳C券公司、 期貨公司、 基金管理人、 證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢已聘任或者擬聘任的董事、 監(jiān)事、 高級(jí)管理人員或者其他從業(yè)人員的誠(chéng)信信息的；
（七） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第十八條 公民、 法人或者其他組織提出誠(chéng)信信息查詢申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供如下材料：
?。ㄒ唬?查詢申請(qǐng)書；
?。ǘ?身份證明文件；
?。ㄈ┺k理本辦法第十七條第（二）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)查詢申請(qǐng)的， 查詢申請(qǐng)書應(yīng)經(jīng)查詢對(duì)象簽字或者蓋章同意， 或者有查詢對(duì)象的其他書面同意文件。
第十九條 公民、 法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)， 符合條件， 材料齊備的， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋。
第二十條 公民、 法人或者其他組織申請(qǐng)查詢的誠(chéng)信信息屬于國(guó)家秘密， 其他公民、 法人或者其他組織的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予查詢，但應(yīng)當(dāng)在答復(fù)中說明。
第二十一條 記入誠(chéng)信檔案的公民、 法人或者其他組織， 認(rèn)為其誠(chéng)信信息具有本辦法第十二條規(guī)定的應(yīng)予刪除、 修改情形的，或者具有其他重大、 明顯錯(cuò)誤的， 可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)更正。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、 法人或者其他組織的信息更正申請(qǐng)后， 應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行處理， 并將處理結(jié)果告知申請(qǐng)人。確有本辦法第十二條規(guī)定的應(yīng)予刪除、修改情形的，或者其他重大、 明顯錯(cuò)誤情形的， 應(yīng)予更正。
第二十二條 公民、 法人或者其他組織通過申請(qǐng)查詢獲取誠(chéng)信信息的， 不得泄露或者提供他人使用， 不得進(jìn)行以營(yíng)利為目的的使用、 加工或者處理， 不得用于其他非法目的。
第四章 誠(chéng)信約束、 激勵(lì)與引導(dǎo)
第二十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立發(fā)行人、 上市公司、 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、 證券公司、 期貨公司、 基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、 證券期貨基金從業(yè)人員等主要市場(chǎng)主體的誠(chéng)信積分制度， 實(shí)行誠(chéng)信分類監(jiān)督管理。
誠(chéng)信積分和誠(chéng)信分類監(jiān)督管理具體辦法另行制定。
第二十四條 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)行政許可， 申請(qǐng)人以及申請(qǐng)事項(xiàng)涉及的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)書面承諾其所提交的申請(qǐng)材料真實(shí)、 準(zhǔn)確、 完整， 并誠(chéng)信合法地參與證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)。
第二十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)查閱申請(qǐng)人以及申請(qǐng)事項(xiàng)所涉及的有關(guān)當(dāng)事人的誠(chéng)信檔案，對(duì)其誠(chéng)信狀況進(jìn)行審查。
證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織在履行登記、 備案、 注冊(cè)、 會(huì)員批準(zhǔn)等工作職責(zé)時(shí)， 應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定辦理。
證券交易場(chǎng)所依法審核公開發(fā)行證券及上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)時(shí)， 應(yīng)當(dāng)按照第一款規(guī)定辦理。
第二十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可申請(qǐng)，發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人以及有關(guān)當(dāng)事人有本辦法第八條第（四）項(xiàng)中的未履行或者未如期履行承諾信息， 或者第（五）項(xiàng)至第（十八）項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息的， 可以要求申請(qǐng)人或者受申請(qǐng)人委托為行政許可申請(qǐng)?zhí)峁┳C券期貨服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)提供書面反饋意見。
書面反饋意見應(yīng)就如下事項(xiàng)進(jìn)行說明：
?。ㄒ唬?誠(chéng)信信息所涉及相關(guān)事實(shí)的基本情況；
?。ǘ┯嘘P(guān)部門所作決定、 處理的執(zhí)行及其他后續(xù)情況， 并提供證明材料；
?。ㄈ┯嘘P(guān)證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)關(guān)于誠(chéng)信信息對(duì)行政許可事項(xiàng)是否構(gòu)成影響的分析。
申請(qǐng)人或者有關(guān)證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)提交書面反饋意見。
第二十七條 申請(qǐng)人或者有關(guān)證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)的書面反饋意見不明確， 有關(guān)分析、 說明不充分的， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以直接或者委托有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查。
第二十八條 根據(jù)本辦法第二十六條、 第二十七條提供書面反饋意見或者進(jìn)行核查的時(shí)間， 不計(jì)入行政許可法定期限。
第二十九條 行政許可申請(qǐng)人以及申請(qǐng)事項(xiàng)所涉及的有關(guān)當(dāng)事人有本辦法第八條第（四）項(xiàng)中的未履行或者未如期履行承諾信息， 或者第（五）項(xiàng)至第（十八）項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息之一， 屬于法定不予許可條件范圍的， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法作出不予許可的決定。
申請(qǐng)人以及申請(qǐng)事項(xiàng)所涉及的有關(guān)當(dāng)事人的誠(chéng)信信息雖不屬于法定不予許可條件范圍， 但有關(guān)法律、 行政法規(guī)和規(guī)章對(duì)行政許可法定條件提出誠(chéng)實(shí)信用要求、 作出原則性規(guī)定或者設(shè)定授權(quán)性條款的， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以綜合考慮誠(chéng)信狀況等相關(guān)因素， 審慎審查申請(qǐng)人提出的行政許可申請(qǐng)事項(xiàng)。
第三十條 業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)申請(qǐng)人有本辦法第八條第（四）項(xiàng)中的未履行或者未如期履行承諾信息， 或者第（五） 項(xiàng)至第（十八）項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息之一的， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、 證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織可以暫緩或者不予安排， 但申請(qǐng)人能證明該違法失信信息與業(yè)務(wù)創(chuàng)新明顯無關(guān)的除外。
第三十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可， 對(duì)符合以下條件的， 在受理后， 即時(shí)進(jìn)行審查：
（一）近三年沒有違反證券期貨法律、 行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的失信記錄；
（二）近三年沒有因違法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被銀行、 保險(xiǎn)、 稅收、環(huán)保、 海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰；
?。ㄈ]有因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可， 可以在同等條件下對(duì)誠(chéng)信積分較高的申請(qǐng)人優(yōu)先審查。
第三十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、 證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織在業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)安排中， 可以在法律、 行政法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)， 對(duì)于同等條件下誠(chéng)信狀況較好的申請(qǐng)人予以優(yōu)先安排。
第三十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)公民、 法人或者其他組織進(jìn)行行政處罰、 實(shí)施市場(chǎng)禁入和采取監(jiān)督管理措施中，應(yīng)當(dāng)查閱當(dāng)事人的誠(chéng)信檔案， 在綜合考慮當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、 損害投資者合法權(quán)益程度和當(dāng)事人誠(chéng)信狀況等因素的基礎(chǔ)上， 依法作出處理。
第三十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在開展監(jiān)督檢查等日常監(jiān)管工作中， 應(yīng)當(dāng)查閱被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信檔案， 根據(jù)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信狀況， 有針對(duì)性地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查， 或者適當(dāng)調(diào)整、 安排現(xiàn)場(chǎng)檢查的對(duì)象、 頻率和內(nèi)容。
第三十五條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、 證券公司、 期貨公司等機(jī)構(gòu)在為投資者、 客戶開立證券、 期貨相關(guān)賬戶時(shí)， 應(yīng)當(dāng)查詢投資者、 客戶的誠(chéng)信檔案， 按照規(guī)定辦理相關(guān)賬戶開立事宜。
第三十六條 證券公司在辦理客戶證券質(zhì)押式回購、 約定式購回以及融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)， 可以查閱客戶的誠(chéng)信檔案， 根據(jù)申請(qǐng)人的誠(chéng)信狀況， 決定是否予以辦理， 或者確定和調(diào)整授信額度。
證券金融公司在開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時(shí)， 可以查閱證券公司的誠(chéng)信檔案， 根據(jù)證券公司的誠(chéng)信狀況， 決定是否對(duì)其進(jìn)行轉(zhuǎn)融通，或者確定和調(diào)整授信額度。
第三十七條 發(fā)行人、 上市公司、 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、 證券公司、 期貨公司、 基金管理人、 證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)擬聘任董事、 監(jiān)事、 高級(jí)管理人員以及從業(yè)人員的， 應(yīng)當(dāng)查詢擬聘任人員的誠(chéng)信檔案， 并將其誠(chéng)信狀況作為決定是否聘任的依據(jù)。
第三十八條 證券公司、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)受托為發(fā)行人、 上市公司、 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司等提供證券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)查詢委托人的誠(chéng)信檔案， 并將其誠(chéng)信狀況作為決定是否接受委托、 確定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)。
第三十九條 公民、 法人或者其他組織公開發(fā)布證券期貨市場(chǎng)評(píng)論信息， 所述事實(shí)內(nèi)容與實(shí)際情況不相符合的， 或者存在其他顯著誤導(dǎo)公眾情形的， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其出具誠(chéng)信關(guān)注函，記入誠(chéng)信檔案，并可將有關(guān)情況向其所在工作單位、所屬主管部門或者行業(yè)自律組織通報(bào)。
證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員公開發(fā)布證券期貨市場(chǎng)評(píng)論信息違反規(guī)定的， 依照有關(guān)規(guī)定處理、 處罰。
公民、 法人或者其他組織利用公開發(fā)布證券期貨市場(chǎng)評(píng)論信息進(jìn)行操縱市場(chǎng)等違法行為的， 依法予以處罰； 構(gòu)成犯罪的， 由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
第四十條 證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織應(yīng)當(dāng)教育和鼓勵(lì)其成員以及從業(yè)人員遵守法律， 誠(chéng)實(shí)信用。 對(duì)遵守法律、 誠(chéng)實(shí)信用的成員以及從業(yè)人員， 可以給予表彰、 獎(jiǎng)勵(lì)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織等建立證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信評(píng)估制度， 組織開展對(duì)有關(guān)行業(yè)和市場(chǎng)主體的誠(chéng)信狀況評(píng)估， 并將評(píng)估結(jié)果予以公示。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、 中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)、 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)建立年度誠(chéng)信會(huì)員制度。 具體辦法由相關(guān)協(xié)會(huì)制定， 報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第四十一條 上市公司、 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、 證券公司、 期貨公司、 基金管理人和證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等應(yīng)當(dāng)不斷完善內(nèi)部誠(chéng)信監(jiān)督、 約束制度機(jī)制， 提高誠(chéng)信水平。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)前款規(guī)定機(jī)構(gòu)的內(nèi)部誠(chéng)信監(jiān)督、約束制度機(jī)制建設(shè)情況進(jìn)行檢查、 指導(dǎo)， 并可以將檢查情況在行業(yè)和轄區(qū)內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。
第四十二條 對(duì)有本辦法第八條第（四）項(xiàng)中的未履行或者未如期履行承諾信息， 或者第（五）項(xiàng)至第（十八）項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息的公民， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、 證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織可以不聘任其擔(dān)任下列職務(wù)：
（一） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)委員；
?。ǘ?中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司并購重組審核委員會(huì)委員；
?。ㄈ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、 證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織成立的負(fù)有審核、 監(jiān)督、 核查、 咨詢職責(zé)的其他組織的成員。
第四十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)與國(guó)務(wù)院其他部門、 地方人民政府、國(guó)家司法機(jī)關(guān)和有關(guān)組織建立對(duì)證券期貨市場(chǎng)參與主體的失信聯(lián)合懲戒和守信聯(lián)合激勵(lì)制度機(jī)制， 提供證券期貨市場(chǎng)主體的相關(guān)誠(chéng)信信息， 依法實(shí)施聯(lián)合懲戒、 激勵(lì)。
第五章 監(jiān)督與管理
第四十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行下列職責(zé)：
?。ㄒ唬?界定、 組織采集證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息；
?。ǘ?建立、 管理誠(chéng)信檔案， 組織、 督促誠(chéng)信信息的記入；
?。ㄈ?組織辦理誠(chéng)信信息的公開、 查詢和共享；
?。ㄋ模?建立、 協(xié)調(diào)實(shí)施誠(chéng)信監(jiān)督、 約束與激勵(lì)機(jī)制；
?。ㄎ澹?中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他誠(chéng)信監(jiān)督管理與服務(wù)職責(zé)。
第四十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)接收、 辦理公民、法人或者其他組織根據(jù)本辦法規(guī)定提出的誠(chéng)信信息記入申報(bào)、 誠(chéng)信信息查詢申請(qǐng)、 誠(chéng)信信息更正申請(qǐng)等事項(xiàng)。
第四十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、 證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織， 未按照本辦法規(guī)定及時(shí)、 真實(shí)、 準(zhǔn)確、 完整地記入誠(chéng)信信息， 造成不良后果的， 按照有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行行政處分； 情節(jié)嚴(yán)重的， 依法追究法律責(zé)任。
第四十七條 違反本辦法第十條、 第十八條、 第二十二條、第三十五條、 第三十七條、 第三十八條規(guī)定的， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、 監(jiān)管談話、 出具警示函、 責(zé)令公開說明、 在一定期限內(nèi)不予接受其誠(chéng)信信息申報(bào)和查詢申請(qǐng)等監(jiān)督管理措施； 情節(jié)嚴(yán)重的， 依法追究法律責(zé)任。
第六章 上海刑事律師提出附則
第四十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)辦理誠(chéng)信信息查詢，除可以收取打印、 復(fù)制、 裝訂、 郵寄成本費(fèi)用外， 不得收取其他費(fèi)用。
第四十九條 證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織在履行自律管理職責(zé)中， 查詢誠(chéng)信檔案， 實(shí)施誠(chéng)信約束、 激勵(lì)的， 參照本辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五十條 本辦法自 2018年7月1日起施行?！蹲C券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第106號(hào)） 同時(shí)廢止。 上海虹口金融咨詢刑事律師事務(wù)所
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